Als Compliance Manager ist es meine Aufgabe dafür zu sorgen, dass im Unternehmen die Einhaltung der festgelegten und rechtlichen Richtlinien, und damit sämtliche innerbetrieblichen Abläufe und Prozesse gemäß den gültigen Vorschriften und Gesetzen erfolgen.

Anforderungen an Compliance-Beauftragte

• Persönliche Anforderungen
• Fachliche Anforderungen
• Qualifikationen bzw. Erfahrungshorizont

Ernennung/Bestellung von Compliance-Beauftragten

• Anforderungen an Ernennung bzw. Bestellung
• Arbeitsrechtliche Aspekte
• Stellenbeschreibung

Etablierung von Compliance-Beauftragten im Unternehmen

• Akzeptanz durch die Belegschaft
• Balance zwischen Wahrung der Regelkonformität und Unterstützung des Geschäfts

Haftung von Compliance-Beauftragten

• Allgemeine Haftungsfragen (Compliance-Funktion)
• Strafrechtliche Haftung („Garantenstellung“)
• Möglichkeiten der Haftungsminderung
• Absicherung durch D&O-Versicherungen

Aufgaben von Compliance-Beauftragten

• Aufbau, Erhalt und Weiterentwicklung der Compliance-Strukturen
• Überprüfung der eigenen Organisation
• Compliance-Beauftragter als „Garde des Unternehmens“
• Berichtswesen
• Compliance-Prävention: Kultur, Change Management, Trainings, Beratung, Kommunikation
• Compliance-Kontrolle: Monitoring- und Hinweisgeber-Systeme
• Compliance-Reaktion: Anfangsverdacht, interne Untersuchungen und Maßnahmen bei Compliance-Verstößen
• Einbindung von Arbeitnehmer-Vertretungen
• Kontakt zu (Ermittlungs-)Behörden